Designação de Pessoal Responsável por Violações de Processo e Não Conformidade

Pessoal apropriado são aqueles designados para gerenciar e comunicar incidentes envolvendo desvios de processo ou violações regulatórias. As funções escalam com a gravidade:

Violação Não Grave

• Supervisor/gerente imediato (investigação, documentação)
• Encarregado de Proteção de Dados (avaliação de impacto de privacidade)
• Segurança da TI (contenção técnica)

Violação Grave

• Liderança Sênior / Conselho (tomada de decisão, declarações públicas)
• Assessoria Jurídica (obrigações regulatórias, risco de litígio)
• Assessoria Jurídica Externa (se necessário)
• Conformidade/Gestão de Riscos (causa-raiz, remediação)

Questões de Conduta de Funcionários

• Recursos Humanos (disciplina, aplicação de políticas)
• Encarregado de Ética/Conformidade (investigação)
• Auditoria Interna (avaliação de controles)

Incidentes de Terceiros / Cadeia de Suprimentos

• Gestão de Riscos de Fornecedores
• Compras/Contratos

Um Plano de Resposta a Incidentes formal deve definir funções, gatilhos de escalação, prazos de notificação e modelos de comunicação para cada cenário.